VN-Index
HNX-Index
Nasdaq
USD
Vàng
Giới thiệu tòa soạn Hotline: 0987 828 585
Không đăng ký giao dịch chứng khoán, hai công ty cùng bị xử phạt nặng

Tiếp tục xử phạt nặng vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán. Nguồn: Internet

Không đăng ký giao dịch chứng khoán, hai công ty cùng bị xử phạt nặng

Công ty Cổ phần Dệt may Thắng Lợi và Công ty Cổ phần Thiết bị Thuỷ Lợi vừa nhận quyết định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán do hành vi không đăng ký giao dịch chứng khoán.

Một ngày xử phạt 85 triệu đồng vi phạm chứng khoán

3 lãnh đạo doanh nghiệp niêm yết cùng bị xử phạt vi phạm hành chính

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt 3 cá nhân và 1 công ty 120 triệu đồng

Xử phạt Tổng Công ty Công nghiệp mỏ Việt Bắc TKV 60 triệu đồng

Theo đó, ngày 14/3/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 186/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Dệt may Thắng Lợi (VIGATEXCO) có địa chỉ tại phường Tây Thạnh, quận Tân Phú, TP. Hồ Chí Minh; Quyết định số 187/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Thiết bị Thủy lợi (HESCO) có địa chỉ tại phường Thanh Xuân Bắc, quận Thanh Xuân, TP. Hà Nội cùng do lỗi vi phạm do hành vi không đăng ký giao dịch chứng khoán.

Số tiền mà hai công ty phải nộp phạt lên tới 350 triệu đồng đối với mỗi công ty theo quy định tại Điểm e Khoản 2a Điều 14 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được bổ sung theo Khoản 16 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Cùng ngày 14/3/2019, Thanh tra UBCKNN còn ban hành Quyết định số 75/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Trần Quốc Bình có địa chỉ tại quận 2, TP. Hồ Chí Minh, vì có hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán

Cụ thể, ông Trần Quốc Bình đã mua tổng cộng 1.525.000 cổ phiếu của công ty Công ty cổ phần Solavina (mã chứng khoán: SVN), đồng thời bán 1.070.000 cổ phiếu SVN, dẫn đến số lượng cổ phiếu sở hữu liên tục thay đổi (trở thành cổ đông lớn, tỷ lệ sở hữu thay đổi vượt quá các ngưỡng 1% và không còn là cổ đông lớn) nhưng chậm báo cáo sở hữu cổ đông lớn cho Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội.

Ông Bình phải nộp phạt số tiền là 37,5 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và Điểm a Khoản 5 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP do báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.

THÔNG TIN CẦN QUAN TÂM