Cụ thể, ngày 18/1/2013, Cơ quan cảnh sát điều tra - Công an TP. Hà Nội có Thông báo số 341 về việc khởi tố bị can và bắt bị can để tạm giam đối với Lê Hồ Khôi, Tổng giám đốc Công ty Cổ phần Chứng khoán Tràng An đã có hành vi “Chỉ đạo nhân viên dưới quyền xác nhận khống các mã chứng khoán, hợp thức hồ sơ nhận uỷ thác đầu tư của khách hàng để vay rồi chiếm đoạt tiền của Ngân hàng Thương mại Cổ phần Sài Gòn - Hà Nội (SHB)”. Theo SHB, hành vi chiếm đoạt nêu trên diễn ra tại Habubank, trước khi ngân hàng này sáp nhập vào SHB.

Căn cứ quy định tại Khoản 19 Điều 1 Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán và Điểm 1.8 Khoản 1 Điều 8 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính, UBCKNN đã có công văn yêu cầu Công ty Cổ phần Chứng khoán Tràng An thực hiện công bố thông tin bất thường trong thời hạn hai mươi bốn giờ (24h).

Đồng thời, UBCKNN đã chỉ đạo các sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán và các đơn vị có liên quan áp dụng các biện pháp cần thiết để bảo vệ quyền lợi của các nhà đầu tư.

UBCKNN cho biết sẽ tiếp tục phối hợp với cơ quan điều tra làm rõ các vi phạm có liên quan đến Công ty Cổ phần Chứng khoán Tràng An.

Cổ phiếu TAS trên sàn Hà Nội hôm 18/1 đã giảm hơn 8%, đạt mức giá bình quân 1.100 đồng/cổ phiếu. Vốn hóa thị trường còn 17 tỷ đồng.

Báo cáo kết quả kinh doanh 9 tháng đầu năm 2012 của TAS cho thấy, doanh thu của Công ty đạt 2,45 tỷ đồng và lỗ trên 7,4 tỷ đồng. Tính đến 30/9, TAS lỗ lũy kế gần 70 tỷ đồng.

Được biết, ngày 12/10/2012, Chủ tịch UBCKNN đã ban hành quyết định thu hồi giấy chứng nhận đăng ký hoạt động lưu ký chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Tràng An.

Còn trước đó, hai Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh và Hà Nội cũng đã đình chỉ hoạt động giao dịch với TAS.