Thêm nhiều công ty bị xử phạt

Ngày 31/10/2012, Chủ tịch UBCKNN đã ban hành Quyết định số 900/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Nhựa Thiếu niên Tiền Phong (Số 2, An Đà, Quận Ngô Quyền, TP. Hải Phòng) vì đã có hành vi vi phạm hành chính. Theo đó, Công ty này đã chậm báo cáo UBCKNN và Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) Báo cáo tài chính soát xét hợp nhất 6 tháng đầu năm 2010; chậm báo cáo UBCKNN các Báo cáo tài chính quý IV/2011 và quý I/2012; vi phạm quy định tại Khoản 1 Mục IV Thông tư số 09/2010/TT-BTC (nay là Điều 10 Thông tư số 52/2012/TT-BTC).

Ngoài ra, công ty này cũng chậm báo cáo UBCKNN, HNX Nghị quyết Hội đồng quản trị số 10/QĐ-HĐQT ngày 27/2/2012 về việc thành lập Công ty TNHH Một thành viên Nhựa Thiếu niên Tiền Phong, Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông số 70/QĐ-ĐHĐCĐ-NTP; chậm báo cáo UBCKNN các nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2010, 2011, 2012, Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông bất thường số 02/NQ-ĐHĐCĐ-NTP và một số Nghị quyết HĐQT về việc kiện toàn ban điều hành Công ty, về việc bổ nhiệm một số chức danh lãnh đạo trong Công ty; vi phạm quy định tại Khoản 2 Mục IV Thông tư số 09/2010/TT-BTC (nay là Điều 11 Thông tư số 52/2012/TT-BTC)...

Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN đã xử phạt Công ty Cổ phần Nhựa Thiếu niên Tiền Phong mức phạt 20.000.000 đồng (Hai mươi triệu đồng) theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 34 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Trong ngày 1/11/2012, UBCKNN cũng liên tục ban hành 2 quyết định xử phạt đối với 2 công ty cổ phần khác. Cụ thể, cơ quan này đã ban hành Quyết định số 907/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ Đầu tư Chứng khoán Việt Long (Đường Nguyễn Thị Minh Khai, Quận 1, TP.Hồ Chí Minh) do có hành vi vi phạm quy định về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

Theo đó, từ ngày 26/6/2012 đến ngày 25/7/2012, Quỹ Đầu tư tăng trưởng Việt Long (Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ Đầu tư Chứng khoán Việt Long là Công ty quản lý Quỹ Đầu tư tăng trưởng Việt Long), tổ chức có liên quan với ông Nguyễn Thúc Vinh, Thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Chứng khoán Rồng Việt (mã CK: VDS) chậm báo cáo lý do không thực hiện giao dịch với UBCKNN, HNX, vi phạm quy định tại Khoản 3 Điều 28 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán. Do vậy, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính với số tiền 40.000.000 đồng (Bốn mươi triệu đồng) đối với Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ Đầu tư Chứng khoán Việt Long theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 23 Nghị định 85/2010/NĐ-CP.

Cùng ngày, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 908/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Giấy Hoàng Văn Thụ do nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng quá thời hạn quy định. Cụ thể, căn cứ tài liệu giải trình về quá trình tăng vốn của Công ty Cổ phần Giấy Hoàng Văn Thụ (Công ty) cho thấy: Công ty đủ điều kiện là công ty đại chúng từ ngày 31/8/2009 với số vốn thực góp là 20,1 tỷ đồng và trên 100 cổ đông theo quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 25 Luật Chứng khoán.

Tuy nhiên, đến ngày 29/6/2012 Công ty mới nộp hồ sơ đăng ký công ty đại chúng với UBCKNN, vi phạm quy định tại Khoản 2 Điều 25 Luật chứng khoán. Xét tính chất, mức độ vi phạm và theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 9 Nghị định 85/2010/NĐ-CP, UBCKNN đã xử phạt vi phạm hành chính Công ty Cổ phần Giấy Hoàng Văn Thụ với số tiền 40.000.000 đồng (Bốn mươi triệu đồng). 

Tăng cường kiểm tra và xử phạt

Thời gian gần đây, tình trạng vi phạm quy định về công bố thông tin của công ty đại chúng ngày càng nhiều.

Cụ thể, trước đó, khá nhiều công ty đại chúng khác cũng bị UBCKNN xử phạt như: Công ty Cổ phần Quản lý Quỹ Nhân Việt, Công ty Cổ phần Chứng khoán TP.Hồ Chí Minh, Công ty Cổ phần SPM, Công ty Cổ phần Chứng khoán Ngân hàng Nông nghiệp và Phát triển Nông thôn Việt Nam, Công ty Cổ phần Dược phẩm Cửu Long, Công ty Cổ phần Đầu tư và Phát triển Điện Tây Bắc…

Mặc dù UBCKNN đã có nhiều biện pháp ngăn chặn và xử phạt song các công ty vẫn "không ngại" vi phạm do mức phạt thường thấp hơn rất nhiều so với những lợi ích do vi phạm mang lại.

Trước tình hình này, Bộ Tài chính đã chỉ đạo UBCKNN tiếp tục mạnh tay xử phạt, góp phần tạo sự bình đẳng và ổn định trên thị trường.