Cụ thể, khi xử lý vụ việc, cơ quan có thẩm quyền phải xác định rõ tính chất vụ việc là dân sự, kinh tế, hành chính hay hình sự để áp dụng đúng quy định của pháp luật, tránh phiền hà, thiệt hại cho nhà đầu tư. Nếu phát hiện tổ chức, cá nhân vi phạm có dấu hiệu tội phạm, trong thời hạn 5 ngày, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chuyển hồ sơ vụ việc đến cơ quan điều tra có thẩm quyền kiến nghị khởi tố theo quy định. Trường hợp đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính, sau đó phát hiện có dấu hiệu tội phạm, phải hủy quyết định đó và chuyển hồ sơ xử lý vi phạm cho cơ quan điều tra kiến nghị khởi tố trong thời hạn 3 ngày.