Phạt 375 triệu đồng trong 2 ngày do vi phạm hành chính liên quan đến lĩnh vực chứng khoán
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành một số quyết định xử phạt doanh nghiệp vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Trong đó, chỉ trong 2 ngày, số tiền xử phạt vi phạm hành chính đã lên tới 375 triệu đồng.
Theo đó, ngày 11/5/2018, Thanh tra Ủy ban Chứng khoan Nhà nước đã ban hành các quyết định gồm: Quyết định số 340/QĐ-XPVPHC xử phạt Công ty Cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam và Quyết định số 341/QĐ-XPVPHC xử phạt Công ty TNHH ANZA vì hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cụ thể, theo quy định tại điểm h khoản 3 Điều 21 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán và khoản 22, khoản 24 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP, Công ty Cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam bị phạt 125 triệu đồng vì đã cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.
Công ty Cổ phần Chứng khoán KB Việt Nam trước đây là Công ty Cổ phần Chứng khoán Maritime (mã chứng khoán: MSI) có địa chỉ tại Tầng 1&3, Sky City Tower Láng Hạ, 88 Láng Hạ, Phường Láng Hạ, Quận Đống Đa, TP. Hà Nội.
Với trường hợp Công ty TNHH ANZA (mã chứng khoán: SIC) có địa chỉ tại Số 5 Phùng Chí Kiên, phường Nghĩa Đô, Quận Cầu Giấy, Hà Nội bị phạt 200 triệu vì đã không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.
Theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 13 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, công ty này đã không đăng ký chào mua công khai theo quy định pháp luật.
Trước đó, ngày 07/6/2017, Công ty TNHH ANZA đã mua 365.000 cổ phiếu Công ty cổ phần Đầu tư Phát triển Sông Đà (mã cổ phiếu: SIC), làm tăng số lượng cổ phiếu từ 3.828.805 cổ phiếu lên 4.193.805 cổ phiếu (tương đương tỷ lệ sở hữu tăng từ 23,93% lên 26,21%) nhưng không thực hiện chào mua công khai theo quy định.
Công ty đã chủ động bán 200.000 cổ phiếu SIC, giảm tỷ lệ sở hữu cổ phiếu SIC xuống dưới 25% theo quy định, là tình tiết giảm nhẹ quy định tại Khoản 1 Điều 9 Luật xử lý vi phạm hành chính: “Người vi phạm hành chính đã có hành vi ngăn chặn, làm giảm bớt hậu quả của vi phạm hoặc tự nguyện khắc phục hậu quả, bồi thường thiệt hại”.
Trước đó, ngày 10/5/2018, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành Quyết định số 120/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Khoáng sản Viglacera (mã chứng khoán: VIM), có địa chỉ tại xã Văn Tiến, TP. Yên Bái, tỉnh Yên Bái.
Cụ thể, Công ty này bị phạt 50 triệu đồng vì đã công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của HNX không đúng thời hạn theo quy định về Báo cáo tài chính năm 2016 đã được kiểm toán, Báo cáo thường niên năm 2016 và nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2017.
