Theo UBCKNN, từ ngày 1/2/2012 đến ngày 9/5/2012, bà Nguyễn Thị Hương (Long Xuyên, An Giang) đã có hành vi tạo cung, cầu giả tạo đối với cổ phiếu của Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng Sao Mai tỉnh An Giang (Mã CK: ASM), vi phạm quy định tại Khoản 4 Điều 9 Luật Chứng khoán, Điểm c Khoản 1 Điều 27 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK (Nghị định số 85/2010/NĐ-CP) và Khoản 1 Điều 13 Thông tư số 37/2011/TT-BTC ngày 16/3/2011 của Bộ Tài chính hướng dẫn thi hành một số điều của Nghị định số 85/2010/NĐ-CP (Thông tư số 37/2011/TT-BTC).

Bên cạnh đó, từ ngày 1/2/2012 đến ngày 31/5/2012, ông Lê Ngọc Huỳnh (Huyện Triệu Sơn, Thanh Hóa) vi phạm quy định tại Khoản 4 Điều 9 Luật Chứng khoán, Điểm c Khoản 1 Điều 27 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP và Khoản 1 Điều 13 Thông tư số 37/2011/TT-BTC khi có hành vi tạo cung, cầu giả tạo đối với cổ phiếu ASM.

Xét tính chất mức độ vi phạm, ngày 25/12/2012, UBCKNN đã ra quyết định xử phạt với tiền 300 triệu đồng đối với bà Nguyễn Thị Hương và 300 triệu đồng đối với ông Lê Ngọc Huỳnh theo quy định tại Điểm c Khoản 1 Điều 27 Nghị định số 85/2010/NĐ-CP.

“Rộ” vấn nạn chậm công bố, báo cáo thông tin

Chậm báo cáo và công bố thông tin hiện đang trở thành một trong những hành vi vi phạm phổ biến nhất trên TTCK hiện nay. Năm 2012, UBCKNN đã rất nhiều lần ra các quyết định xử phạt đối với các cá nhân và pháp nhân liên quan đến hành vi này. Trong đó chỉ riêng đối với các cá nhân trong tháng 12/2012, cơ quan này đã hàng loạt quyết định xử phạt với tổng các mức phạt lên đến hàng trăm triệu đồng.

Cụ thể, trong nửa đầu của tháng 12, UBCKNN cũng đã ban hành 10 quyết định xử phạt các cá nhân với tổng mức phạt gần 400 triệu đồng. Trong nửa cuối tháng 12, mật độ đưa ra các quyết định xử phạt có vẻ giảm song vẫn rất cao. Theo đó, ngày 14/12/2012, UBCKNN đã xử phạt 40 triệu đồng đối với ông Nguyễn Cao Cường - Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Đại lý Vận chuyển Safi (Mã CK: SFI) do có hành vi vi phạm chậm báo cáo UBCKNN, Sở Giao dịch Chứng khoán TP.Hồ Chí Minh về kết quả thực hiện giao dịch mua 41.720 cổ phiếu SFI, vi phạm quy định tại Khoản 2 Điều 28 Thông tư số 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên TTCK.

Ngày 18/12/2012, UBCKNN tiếp tục ban hành Quyết định số 1094/QĐ-UBCK xử phạt 40 triệu đồng đối với ông Trần Văn Quang - Người được ủy quyền công bố thông tin Công ty Cổ phần Đầu tư và Xây dựng Tiền Giang (Mã CK: THG) do đã có hành vi vi phạm không báo cáo Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh trước khi thực hiện giao dịch bán 23.070 và mua 300 cổ phiếu THG, vi phạm quy định tại Khoản 1 Điều 28 Thông tư số 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên TTCK.

Ngày 20/12/2012, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 1122/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính với số tiền 60 triệu đồng đối với ông Lê Tuấn Kiệt, cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Tập đoàn Hoàng Long (thị trấn Bến Lức, Tỉnh Long An) do có hành vi vi phạm quy định về việc công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

Mới đây nhất, ngày 24/12/2012, UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Kiều Văn Mát - Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Sông Đà Cao Cường (mã CK: SCL). Theo đó, cơ quan này quyết định phạt tiền 30 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 2 Điều 23 Nghị định 85/2010/NĐ-CP ngày 2/8/2010 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và TTCK do ông Kiều Văn Mát đã chậm báo cáo kết quả giao dịch khi thực hiện giao dịch mua 789.500 cổ phiếu SCL, vi phạm quy định tại Điểm 4.3 Khoản 4 Mục IV Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15/1/2010 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên TTCK (nay là Khoản 2 Điều 28 Thông tư 52/2012/TT-BTC ngày 5/4/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc công bố thông tin trên TTCK).

Trong thời gian qua, công tác kiểm tra, thanh tra và giám sát thị trường của UBCKNN đã được tăng cường. Các hình thức xử phạt cũng đã được cơ quan này kiến nghị nâng lên rất nhiều. Tuy nhiên, hiện nay, tình hình vi phạm vẫn chưa có dấu hiệu thuyên giảm. Trong năm 2013, nhằm đảm bảo TTCK tiếp tục phát triển ổn định và bền vững, nhiều ý kiến cho rằng, UBCKNN cần tiếp tục phát huy những thành công trong năm 2012, đặc biệt cần tăng cường hơn nữa công tác kiểm tra, giám sát, đồng thời đưa ra các quyết định xử phạt nghiêm minh, đúng luật nhằm răn đe các tổ chức, cá nhân vi phạm tham gia trên thị trường.