Không thực hiện giao dịch đúng thời gian đăng ký, một cá nhân bị phạt hơn 42 triệu đồng
(Tài chính) Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 570/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Kiều Văn Cao, địa chỉ: Phả Lại - Chí Linh - Hải Dương.
Quyết định xử phạt nêu rõ, ông Kiều Văn Cao bị phạt 42,5 triệu đồng do không thực hiện giao dịch đúng thời gian giao dịch đã đăng ký (đăng ký bán 177.000 cổ phiếu SCL của Cty CP Sông Đà Cao Cường từ ngày 27/3/2014 đến ngày 18/4/2014 nhưng đã thực hiện bán 173.400 cổ phiếu SCL từ ngày 20 đến 25/3/2014).
Mức phạt trên được đưa ra theo quy định tại Điểm b Khoản 3 Điều 27 và Điểm b Khoản 1 Điều 3 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.