Theo quy định hiện hành, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán thực hiện hành vi bị cấm trong phòng, chống rửa tiền có thể sẽ bị xử phạt lên đến 250 triệu đồng.

Bộ Tài chính vừa ban hành Thông tư số 121/2020/TT-BTC ngày 31/12/2020 quy định về hoạt động của công ty chứng khoán, trong đó nêu rõ về những lĩnh vực các công ty chứng khoán hạn chế đầu tư.

Trong số 45 công ty quản lý quỹ đang hoạt động, có 19 công ty chưa từng huy động được vốn để lập quỹ đầu tư từ nhiều năm nay.

Tín hiệu này được biểu hiện thông qua hoạt kết quả hoạt động kinh doanh của các công ty chứng khoán (CTCK) đang diễn biến theo chiều hướng tốt hơn. Tổng lợi nhuận sau thuế của các CTCK trong 9 tháng đầu năm 2018 đạt 6.442 tỷ đồng, tăng 39,7% so với cùng kỳ.

Ngày 27/12/2018, Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Thông tư số 127 /2018/TT-BTC Quy định giá dịch vụ trong lĩnh vực chứng khoán áp dụng tại Sở giao dịch chứng khoán và Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam