Thi hành các hình thức xử phạt vi phạm hành chính và biện pháp khắc phục hậu quả trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán là một trong những nội dung mới tại Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Đây là một trong nội dung quan trọng được bổ sung tại Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Nội dung về vi phạm quy định về quản lý niêm yết, đăng ký giao dịch của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam (VNX) và công ty con quy định tại Điều 21, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đã được sửa đổi tại Khoản 18, Điều 1, Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Áp dụng hình thức đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán là một trong những quy định mới tại Nghị định số 128/2021/NĐ-CP. Ông Trịnh Văn Quyết - Chủ tịch Hội đồng quản trị của Công ty cổ phần Tập đoàn FLC (mã chứng khoán: FLC) là một trong những trường hợp đầu tiên trên thị trường chứng khoán bị áp dụng hình thức này.

Theo Quyết định số 34/QĐ-XPVPHC ngày 18/01/2022 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, một trong những căn cứ đưa ra mức xử phạt 1.5 tỷ đồng và đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán 05 tháng đối với ông Trịnh Văn Quyết - Chủ tịch Hội đồng quản trị của Công ty cổ phần Tập đoàn FLC (mã chứng khoán: FLC) là quy định tại Khoản 27 Điều 1, Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ. Vậy quy định mới này được sửa đổi, bổ sung như thế nào?

Vừa có thêm những sửa đổi, bổ sung liên quan đến xử phạt hành vi vi phạm quy định về chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ. Các quy định mới này được quy định rõ tại Nghị định số 128/2021/NĐ-CP của Chính phủ, bắt đầu có hiệu lực từ ngày 01/01/2022.

Nghị định số 128/2021/NĐ-CP sửa đổi Nghị định số 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán sửa đổi, bổ sung mức phạt  liên quan đến quy định về quản lý niêm yết, đăng ký giao dịch của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, công ty con của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam.

Ngày 30/12/2021, Chính phủ đã ban hành Nghị định số 128/2021/NĐ-CP sửa đổi Nghị định số 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Trong đó, có sửa đổi, bổ sung nguyên tắc xử phạt vi phạm hành chính về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Các mức phạt từ 30 triệu đồng đến 50 triệu đồng sẽ được áp dụng cho các vi phạm quy định về thông báo tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa tại công ty đại chúng.