Ngày 24/09/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 238/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Lê Sỹ Hối (Quận Tây Hồ, Hà Nội). Ông Lê Sỹ Hối là người liên quan của bà Lê Cẩm Tú – Kế toán trưởng Ngân hàng TMCP Tiên Phong (mã chứng khoán: TPB).

Cụ thể, ngày 12/04/2021, ông Lê Sỹ Hối bán 20.000 cổ phiếu TPB, tương ứng 200.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu TPB nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Theo quy định tại Khoản 3 Điều 5, Điểm b Khoản 2 và Khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, ông Lê Sỹ Hối đã bị phạt tiền 10 triệu đồng do không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Trước đó, ngày 23/9/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng ban hành Quyết định số 237/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Đỗ Anh Thư (quận Thủ Đức, TP. Hồ Chí Minh).

Cụ thể phạt tiền 10 triệu đồng đối với bà Đỗ Anh Thư - Thư ký công ty của Ngân hàng thương mại cổ phần An Bình (mã chứng khoán: ABB) theo quy định tại khoản 3 Điều 5, điểm b khoản 2 và khoản 5 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP. 

Được biết, bà Đỗ Anh Thư đã có hành vi vi phạm hành chính không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch khi thực hiện giao dịch bán có giá trị 277.000.000 đồng theo mệnh giá, tương ứng 27.700 cổ phiếu ABB vào ngày 09/3/2021.

Gần đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã liên tục ban hành các quyết định xử phạt liên quan đến hành vi vi phạm không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch hoặc công bố không đúng hạn.