Những trường hợp không báo cáo khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu hoặc chứng chỉ quỹ vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu và khi không còn là cổ đông lớn của doanh nghiệp niêm yết sẽ bị xử phạt nặng theo quy định.