Việc vi phạm quy định về hành nghề chứng khoán, quản lý nhân viên, người hành nghề chứng khoán có thể sẽ bị xử phạt rất nặng theo quy định tại Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Kể từ ngày 1/1/2021, người hành nghề chứng khoán sẽ phải thực hiện một số trách nhiệm theo quy định của Luật Chứng khoán.