Do không đảm bảo cơ cấu thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT), Công ty cổ phần (CTCP) quản lý quỹ đầu tư chứng khoán Thái Dương bị xử phạt hành chính 65 triệu đồng.
Công ty Cổ phần chứng khoán DNSE bị phạt 125 triệu đồng khi cho 4 tài khoản đặt lệnh mua thỏa thuận chứng khoán dù không có đủ tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán.