Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính hàng tỷ đồng đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán và hành vi cho mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu PDR của Công ty cổ phần Phát triển Bất động sản Phát Đạt.

Theo UBCKNN, trong khoảng thời gian từ ngày 15/08/2022 đến 09/12/2022, bà Nguyễn Thị Phương Thảo và ông Phan Thành Tâm (cùng thường trú tại TP. Hồ Chí Minh) đã sử dụng 164 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu PDR giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu PDR. Hành vi của bà Thảo và ông Tâm là vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán.

Với vi phạm trên, UBCKNN phạt bà Thảo và ông Tâm mỗi người 1,5 tỷ đồng, đồng thời cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong vòng 2 năm, kể từ ngày 24/03/2025.

Tiếp tay cho bà Thảo và ông Tâm là 22 cá nhân cho mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng cổ phiếu PDR trong giai đoạn từ ngày 15/08/2022 đến ngày 09/12/2022, bao gồm: bà Võ Mai Huyền; bà Đặng Hoàng Cẩm Viên; bà Lê Thanh Thủy; ông Hoàng Võ Anh Khoa; bà Nguyễn Thị Mỹ Duyên; bà Nguyễn Thị Anh Đào; ông Phạm Công Thành; ông Nguyễn Võ Phi Long; bà Nguyễn Thị Ngọc Diễm; ông Nguyễn Tấn Thành; bà Võ Thị Minh Hằng; bà Ngô Kiều Loan; bà Trần Thị Hiền; ông Nguyễn Đức Trường Khang; bà Đoàn Thị Thanh Giang; bà Nguyễn Thụy Hiền Triết; ông Nguyễn Đông Nam; ông Nguyễn Hữu Lễ; ông Dương Văn Toàn; ông Nguyễn Tấn Minh; bà Nguyễn Thị Mỹ Kim; bà Võ Minh Hân.

Kết quả kiểm tra chưa có cơ sở để xác định 22 cá nhân có số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.

22 cá nhân này sẽ bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 9 tháng, đồng thời cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm và cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong vòng 2 năm, kể từ ngày 24/03/2025.