Ngoài ra, hai bên đã thực hiện trao đổi thông tin về thị trường chứng khoán, tài chính, ngân hàng, kinh tế vĩ mô liên quan đến thị trường chứng khoán; Kịp thời cung cấp tình hình vi phạm hành chính và tội phạm trong lĩnh vực chứng khoán để các bên có thể nắm bắt và có kế hoạch phòng ngừa, điều tra và xử lý vi phạm theo thẩm quyền.

Theo đó, bằng các biện pháp phòng ngừa vi phạm; đồng thời xử phạt nghiêm theo quy định của pháp luật nhằm đảm bảo tính răn đe đối với đối tượng vi phạm. Tính đến ngày 31/7/2013, UBCKNN đã xử phạt 110 trường hợp vi phạm của công ty đại chúng, công ty niêm yết, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, cổ đông lớn, cổ đông nội bộ, cá nhân thao túng giao dịch tạo cung cầu giả đối với cổ phiếu niêm yết.

Thời gian qua, Bộ Tài chính và UBCKNN đã ban hành nhiều văn bản hướng dẫn và sửa đổi, bổ sung các quy định về niêm yết và đăng ký giao dịch chứng khoán, quản lý trái phiếu, giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường... Xây dựng các quy trình thanh tra áp dụng trong lĩnh vực chứng khoán.

Đồng thời, để phòng ngừa vi phạm trong lĩnh vục chứng khoán và thị trường chứng khoán của các tổ chức, cá nhân tham gia thị trường, UBCKNN đã tổ chức nhiều hội nghị tập huấn các văn bản quy phạm pháp luật liên quan đến đối tượng quản lý của UBCKNN, văn bản mới được ban hành nhằm phổ biến kiến thức trong lĩnh vực chứng khoán cho các tổ chức, cá nhân tham gia thị trường.

Từ đó, hạn chế các vi phạm. Bên cạnh đó, UBCKNN tăng cường hệ thống giám sát đối với các hoạt động giao dịch trên thị trường chứng khoán để kịp thời phát hiện các dấu hiệu vi phạm, và có các biện pháp xử lý để răn đe và phòng ngừa. Tổ chức thực hiện nghiêm việc tiếp nhận, xử lý thông tin tố cáo, tố giác tội phạm thông qua nhiều hình thức như qua website, qua email, đường dây nóng... Việc tiếp nhận đánh giá thông tin đã hỗ trợ hiệu quả cho công tác giám sát, quản lý của UBCKNN và tăng cường hiệu quả công tác thanh, kiểm tra, phát hiện và xử lý các vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

UBCKNN sẽ tiếp tục cải cách thủ tục hành chính tạo thuận lợi cho các thành viên thị trường. Theo đó, đã cắt giảm được 14 thủ tục hành chính, sửa đổi bổ sung 26 thủ tục hành chính, ban hành mới 37 thủ tục hành chính.

Tuy nhiên, theo Chủ tịch UBCKNN Vũ Bằng, các vi phạm ngày cảng trở nên tinh vi và phức tạp hơn nên việc giám sát, phát hiện, kiểm tra và chứng minh hành vi vi phạm của UBCKNN gặp nhiều khó khăn do có vi phạm không thể hiện rõ ràng. Việc thiếu thẩm quyền tiếp cận với thông tin ngân hàng, kiểm tra, thu thập bằng chứng qua email, điện thoại... cũng hạn chế khả năng thu thập đầy đủ thông tin chứng minh hành vi vi phạm.

Đồng thời, sự hiểu biết pháp luật về chứng khoán của nhà đầu tư, cổ đông nội bộ, người có liên quan của cổ đông lớn còn hạn chế và ý thức tự giác tuân thủ pháp luật chưa cao. Có nhiều trường hợp vi phạm lần đầu do thiếu hiểu biết, đặc biệt là những đối tượng là người có liên quan của cổ đông nội bộ công ty niêm yết.

Để khắc phục tình trạng này, UBCKNN sẽ tiếp tục xây dựng, hoàn thiện các văn bản quy phạm pháp luật về thanh, kiểm tra, xử lý vi phạm, giải quyết khiếu nại, tố cáo. Tới đây sẽ nâng mức xử phạt tối đa lên 2 tỷ đồng đối với tổ chức vi phạm lĩnh vực chứng khoán và 1 tỷ đồng đối cá nhân vi phạm. UBCKNN sẽ nâng cấp và ứng dụng công nghệ thông tin trong giám sát và xử lý vi phạm; Tăng cường phổ biến các văn bản pháp luật tới đối tượng tham gia thị trường; Đẩy mạnh công tác giám sát xã hội thông qua giám sát của người dân, các cá nhân, tổ chức liên quan đối với CBCC trong thực thi công vụ, tiếp nhận thông tin qua đường dây nóng, hộp thư điện tử...