Các vi phạm quy định về giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán và hành nghề chứng khoán sẽ bị xử phạt từ 10 triệu đồng đến 500 triệu đồng.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hiện đang lấy ý kiến của các đơn vị, tổ chức, cá nhân đối với Dự thảo Thông tư thay thế Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30/11/2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn thành lập và hoạt động của công ty chứng khoán. Trong đó, Dự thảo Thông tư nêu rõ một số quy định liên quan đến việc thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán đối với các công ty chứng khoán.