Theo đó, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 187/QĐ-XPVPHC, Quyết định số 188/QĐ-XPVPHC và Quyết định số 189/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán lần lượt đối với ông Nguyễn Đức Quang - Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Đầu tư Sản xuất và Thương mại HCD, ông Vũ Trọng Huân - Phó Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Đầu tư Sản xuất và Thương mại HCD và ông Nguyễn Hữu Quyên - thành viên HĐQT Công ty cổ phần Đầu tư Sản xuất và Thương mại HCD.

Thanh tra UBCKNN cũng quyết định xử phạt 20 triệu đồng đối với ông Nguyễn Hữu Quyên vì đã có hành vi vi phạm hành chính khi báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Cụ thể, ông Nguyễn Hữu Quyên đã mua 60.000 cổ phiếu HCD từ ngày 01/12/2017 đến ngày 04/12/2017 nhưng đến ngày 15/12/2017, Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch của ông Quyên.

Ông Vũ Trọng Huân cũng bị phạt 20 triệu đồng do mua 60.000 cổ phiếu HCD vào ngày 28/11/2017 nhưng đến ngày 15/12/2017, Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch của ông Huân.

Các Quyết định nêu trên có hiệu lực kể từ ngày 20/7/2018.