Bị phạt 20 triệu đồng do không lưu bằng chứng đặt lệnh
TCTC Online - CTCP An Thành vừa bị phạt 20 triệu đồng do không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh đặt lệnh theo quy định của pháp luật.
Theo đó, ngày 21/9/2012, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 753/QĐ-UBCK xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán An Thành do không lưu giữ đầy đủ bằng chứng chứng minh đặt lệnh.
Như vậy, công ty này đã vi phạm quy định tại Khoản 3, Khoản 8, Điều 33 Quy chế tổ chức và hoạt động công ty chứng khoán ban hành kèm theo Quyết định số 27/2007/QĐ-BTC ngày 24/4/2007 của Bộ Tài chính.
Xét tính chất và mức độ vi phạm, UBCKNN phạt tiền công ty chứng khoán An Thành 20.000.000 đồng.
