Đẩy mạnh phát hiện, xử lý vi phạm trên thị trường

Hội nghị thanh tra, giám sát thị trường chứng khoán năm 2025 có sự tham dự của lãnh đạo UBCKNN, đại diện các đơn vị thuộc Bộ Công an, Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam, Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh (HOSE), Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX), Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam (VSDC) cùng các công chức chuyên trách trong ngành.

Phát biểu khai mạc Hội nghị, Phó Chủ tịch UBCKNN Bùi Hoàng Hải khẳng định, dưới sự chỉ đạo sát sao của Lãnh đạo Bộ Tài chính và bám sát định hướng của Thanh tra Chính phủ, công tác thanh tra, kiểm tra và giám sát trên thị trường chứng khoán đã đạt được nhiều kết quả tích cực, góp phần quan trọng vào việc duy trì sự ổn định, công khai và minh bạch của thị trường.

Trong giai đoạn 2020–2025, UBCKNN đã triển khai 321 đoàn thanh tra, kiểm tra, bao gồm 75 đoàn kiểm tra các giao dịch có dấu hiệu bất thường. Cơ quan quản lý đã ban hành 2.731 quyết định xử phạt vi phạm hành chính, đồng thời chuyển nhiều vụ việc nghiêm trọng sang cơ quan điều tra để xử lý theo quy định pháp luật. Qua đó, UBCKNN đã kịp thời phát hiện, ngăn chặn và xử lý nghiêm minh các hành vi vi phạm, bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư, góp phần củng cố niềm tin vào thị trường chứng khoán.

Bên cạnh việc ghi nhận những kết quả đạt được, Phó Chủ tịch UBCKNN cũng nhấn mạnh những thách thức trong thời gian tới, đặc biệt trong bối cảnh hành vi vi phạm ngày càng tinh vi, phức tạp. Do đó, ông đề nghị toàn ngành cần tiếp tục hoàn thiện khung khổ pháp lý, chủ động ứng dụng công nghệ hiện đại, tăng cường phối hợp liên cơ quan và không ngừng nâng cao năng lực chuyên môn cho đội ngũ cán bộ giám sát, thanh tra.

Tại Hội nghị, các đại biểu đến từ các đơn vị giám sát của UBCKNN, các Sở giao dịch chứng khoán, VSDC và đại diện Cục An ninh mạng và phòng chống tội phạm sử dụng công nghệ cao (Bộ Công an) đã trình bày tham luận, chia sẻ kinh nghiệm và thảo luận sôi nổi về những giải pháp nâng cao hiệu quả phát hiện, phối hợp xử lý vi phạm, đặc biệt trong giám sát các giao dịch bất thường.

Hoàn thiện thể chế, tăng cường phối hợp, chủ động cảnh báo rủi ro

Phát biểu kết luận Hội nghị, Chủ tịch UBCKNN Vũ Thị Chân Phương khẳng định, công tác thanh tra, giám sát luôn được xác định là một trong những chức năng cốt lõi của UBCKNN ngay từ ngày đầu thành lập. Việc phát triển đồng bộ bộ máy tổ chức, xây dựng cơ chế phối hợp với các lực lượng chức năng, đặc biệt là với Bộ Công an và Công an địa phương, đã tạo nền tảng quan trọng để phòng ngừa và xử lý hiệu quả các hành vi vi phạm pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán.

Chủ tịch UBCKNN cho biết, hiện UBCKNN là một trong bốn đơn vị được phép thành lập tổ chức Thanh tra trong cơ cấu tổ chức nhằm nâng cao tính chuyên nghiệp và hiệu lực thực thi pháp luật. Hệ thống giám sát, thanh tra đã được hoàn chỉnh từ Trung ương đến địa phương với các phòng giám sát tại các Sở giao dịch chứng khoán, Ban giám sát và Ban thanh tra thuộc UBCKNN, qua đó đảm bảo thực hiện hiệu quả các cam kết quốc tế cũng như nhiệm vụ quản lý thị trường nội địa.

Để tiếp tục nâng cao hiệu quả công tác trong thời gian tới, Chủ tịch UBCKNN yêu cầu các đơn vị chuyên trách cần bám sát Luật Thanh tra, Luật Chứng khoán, Luật sửa đổi Luật Xử lý vi phạm hành chính và các văn bản hướng dẫn liên quan. Trong đó, cần tập trung hoàn thiện thể chế, quy trình nghiệp vụ, xây dựng hệ thống giám sát tổng thể theo đúng tinh thần Nghị quyết số 57-NQ/TW của Bộ Chính trị, nhằm nâng cao năng lực phân tích, cảnh báo sớm các rủi ro trên thị trường.

Đặc biệt, Chủ tịch UBCKNN đề nghị ngành Chứng khoán triển khai giám sát giao dịch theo mô hình ba cấp, tăng cường truyền thông và phổ biến pháp luật tới công ty đại chúng, các thành viên thị trường và nhà đầu tư để nâng cao ý thức tuân thủ, phòng ngừa rủi ro.

Về công tác phối hợp liên ngành, Chủ tịch UBCKNN nhấn mạnh sự cần thiết của việc tăng cường trao đổi thông tin giữa các đơn vị thuộc UBCKNN, giữa UBCKNN với các Sở Giao dịch Chứng khoán, VSDC và đặc biệt là với các đơn vị thuộc Bộ Công an và Công an địa phương. Việc phối hợp thường xuyên, kịp thời sẽ giúp phát hiện và xử lý hiệu quả các thủ đoạn vi phạm mới, góp phần nâng cao tính răn đe và phòng ngừa.

“Với tinh thần đoàn kết, trách nhiệm và sự phối hợp chặt chẽ của các bên liên quan, công tác thanh tra, giám sát sẽ ngày càng được nâng cao về chất lượng và hiệu quả, góp phần đảm bảo cho thị trường chứng khoán phát triển minh bạch, ổn định và bền vững,” Chủ tịch UBCKNN tin tưởng.