Cụ thể, ngày 19/02/2019, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 119/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với bà Lê Thanh Định (Bà Lê Thanh Định là người liên quan với ông Nguyễn Tiến Cường - Giám đốc kỹ thuật Công ty cổ phần Thành Thành Công - Biên Hòa, mã chứng khoán SBT), có địa chỉ tại  phường Vĩnh Phú, thị xã Thuận An, tỉnh Bình Dương.

Bà Lê Thanh Định bị phạt số tiền là 65 triệu đồng, vì đã có hành vi vi phạm khi không báo cáo việc dự kiến giao dịch bán 705.650 cổ phiếu SBT từ ngày 12/09/2017 đến ngày 14/09/2017 và mua 788.890 cổ phiếu SBT ngày 26/09/2017 nhưng không báo cáo UBCKNN và Sở giao dịch Chứng khoán TP.Hồ Chí Minh về việc dự kiến giao dịch.

Ngày 19/02/2019, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 55/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ông Nguyễn Phương Duy, có địa chỉ tại quận Hoàng Mai, TP. Hà Nội. Ông Duy đã có hành vi vi phạm hành chính khi báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng. Số tiên phạt là 31,25 triệu đồng.

Trước đó, ông Nguyễn Phương Duy nắm giữ 379.990 cổ phiếu Công ty cổ phần Cơ điện Thủ Đức (mã chứng khoán: EMC), tương đương 3,31% số lượng cổ phiếu đang lưu hành của EMC. Đến ngày 16/03/2018, ông Duy đã mua tiếp 275.080 cổ phiếu EMC và nắm giữ 655.070 cổ phiếu EMC, tương đương 5,71% số lượng cổ phiếu đang lưu hành của EMC, tuy nhiên, đến ngày 21/09/2018, ông Duy mới báo cáo UBCKNN, Sở giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của EMC.

Cùng ngày 19/02/2019, Tổng Công ty xây dựng Công trình giao thông 1 - Công ty cổ phần cũng đã bị Thanh tra UBCKNN  ban hành Quyết định số 117/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với  hai hành vi, đó là:

Thứ nhất, phạt tiền 350 triệu đồng theo quy định tại điểm e khoản 2a Điều 14 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được bổ sung theo Khoản 16 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không đăng ký giao dịch chứng khoán.

Thứ hai, phạt tiền 100 triệu đồng theo quy định tại điểm a Khoản 3 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP, vì đã có hành vi không báo cáo theo quy định pháp luật đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính công ty mẹ và hợp nhất qua các năm...; Báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn quy định pháp luật đối với các tài liệu: Báo cáo thường niên năm 2016, 2017; BCTC công ty mẹ và hợp nhất đã kiểm toán năm 2016, 2017...

Như vậy, tính từ sau kỳ nghỉ Tết Kỷ Hợi, đây là 3 quyết định xử phạt đầu tiên được Thanh tra UBCKNN ban hành.