Ngày 17/12/2020, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định số 334/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần quản lý quỹ Thiên Việt (quận 3, TP. Hồ Chí Minh).

Theo Quyết định xử phạt, Công ty cổ phần quản lý quỹ Thiên Việt đã có hành vi vi phạm hành chính báo cáo không đầy đủ nội dung theo quy định.

Cụ thể, Công ty này báo cáo hoạt động quản lý danh mục đầu tư trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng từ tháng 5/2020 đến tháng 9/2020 không có xác nhận của tổ chức lưu ký theo quy định tại điểm c khoản 3 Điều 38 và điểm c khoản 1 Điều 39 Thông tư 212/2012/TT-BTC ngày 05/12/2012 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn thành lập, tổ chức và hoạt động công ty quản lý quỹ.

Với hành vi vi phạm này, Công ty cổ phần quản lý quỹ Thiên Việt đã bị Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hành chính với mức phạt 60 triệu đồng theo quy định tại khoản 2 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.