Theo hồ sơ vụ án, từ cuối năm 2015, Phạm Thị Hinh (Cựu chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty KSA và CTCP chứng khoán VSM) đã thực hiện tăng vốn điều lệ Công ty KSA bằng cách phát hành thêm 56,05 triệu cổ phiếu mã KSA chào bán ra công chúng và được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận lưu ký trên thị trường chứng khoán.

Tuy nhiên, sau khi phát hành, giá cổ phiếu KSA giảm mạnh, tính thanh khoản thấp, nên Phạm Thị Hinh đã tiến hành lập ra một số tài khoản để thực hiện giao dịch chéo cổ phiếu KSA, nhằm tăng giá cổ phiếu và tăng tính thanh khoản.

Đồng thời, Phạm Thị Hinh tiếp tục chỉ đạo Trần Hồng Ngọc là nhân viên Công ty chứng khoán VSM lập ra 69 tài khoản rồi bàn bạc cùng Nguyễn Anh Tuấn, Nguyễn Trọng Hùng (Nhân viên Công ty chứng khoán Maritime - MSI) sử dụng 69 tài khoản đó liên tục thực hiện mua, bán chứng khoán KSA nhằm tạo ra cung, cầu giả trên thị trường đối với mã cổ phiếu KSA để thu hút các nhà đầu tư.

Tính trong khoảng thời gian từ ngày 11/12/2015 đến ngày 8/7/2016, hành vi của Phạm Thị Hinh cùng đồng phạm đã gây thiệt hại cho 1.496 nhà đầu tư tham gia giao dịch cổ phiếu KSA với tổng thiệt hại hơn 8 tỷ đồng.

Ngoài ra, 3 Công ty chứng khoán gồm Công ty TNHH Chứng khoán Mirae Asset Việt Nam, CTCP Chứng khoán Phú Hưng, CTCP chứng khoán Dầu khí cho vay đối với các tài khoản do Phạm Thị Hinh, Trần Hồng Ngọc, Nguyễn Anh Tuấn sử dụng giao dịch chéo cũng bị thiệt hại hơn 760 triệu đồng.

Ngày 26 và 27/5, TAND TP. Hà Nội đã mở phiên sơ thẩm xét xử 4 bị cáo Phạm Thị Hinh, Nguyễn Anh Tuấn (có địa chỉ tại quận Hai Bà Trưng, Hà Nội), Trần Hồng Ngọc (địa chỉ tại quận Hai Bà Trưng, Hà Nội) và Nguyễn Trọng Hùng (địa chỉ tại quận Hoàn Kiếm, Hà Nội) về tội “Thao túng thị trường chứng khoán”.

Tại tòa sơ thẩm, bị cáo Phạm Thị Hinh đã bị tuyên phạt 18 tháng tù; 3 bị cáo Nguyễn Anh Tuấn, Trần Hồng Ngọc và Nguyễn Trọng Hùng cùng bị phạt 15 tháng tù nhưng cho hưởng án treo.

Ngoài ra, bị cáo Phạm Thị Hinh còn bị buộc phải chịu trách nhiệm bồi thường số tiền đã gây thiệt hại cho các nhà đầu tư.