Cụ thể, Thanh tra UBCKNN quyết định phạt số tiền 100 triệu đồng với Công ty cổ phần Chứng khoán Đầu tư Việt Nam (mã chứng khoán: IVS) có địa chỉ tại  P9-10 Tầng 1 Charmvit Tower, số 117 Trần Duy Hưng, Cầu Giấy, TP. Hà Nội do đã cho khách hàng mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định. 

Đồng thời, cũng tại Quyết định xử phạt trên, Thanh tra UBCKNN còn phạt IVS số tiền 125 triệu đồng do vi phạm quy định về giao dịch ký quỹ chứng khoán. Cụ thể, Công ty này đã mở tài khoản giao dịch ký quỹ và cho vay mua chứng khoán đối với Giám đốc chi nhánh, Giám đốc tài chính do Hội đồng quản trị bổ nhiệm và người có liên quan của những người này; Công ty giải ngân cho vay đối với một số mã chứng khoán không thuộc danh sách chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ; Cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.