Hai công ty chứng khoán bị phạt vì sai lệch giá lệnh trái phiếu
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa xử phạt Công ty cổ phần Chứng khoán Vina và Công ty Cổ phần Chứng khoán Thiên Việt do không thực hiện đúng giá giao dịch trái phiếu theo lệnh của khách hàng, gây lo ngại về tính minh bạch.
Ngày 06/6/2025, UBCKNN đã ban hành liên tiếp hai quyết định xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Vina và Công ty Cổ phần Chứng khoán Thiên Việt, cùng liên quan đến hành vi không thực hiện chính xác giá đặt mua trái phiếu theo lệnh giao dịch của khách hàng.
Cả hai quyết định đều căn cứ theo điểm g, khoản 3, Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Cụ thể, tại Quyết định số 270/QĐ-XPHC, Công ty Cổ phần Chứng khoán Vina (địa chỉ: Phòng 702, tầng 7, tòa nhà Capital Building, số 58 Kim Mã, quận Ba Đình, Hà Nội) bị xử phạt 125 triệu đồng.
Công ty Cổ phần Chứng khoán Vina là công ty con của Công ty TNHH Finhay Việt Nam. Năm 2024, Công ty Cổ phần Chứng khoán Vina có giao dịch mua trái phiếu gần 87 tỷ đồng từ công ty mẹ. Trong 3 tháng đầu năm 2025, Công ty này có giao dịch phải trả hơn 194 tỷ đồng mua trái phiếu cho Finhay Việt Nam.
Theo UBCKNN, ngày 18/6/2024, Công ty này đã không thực hiện chính xác giá đặt bán trái phiếu theo yêu cầu của khách hàng, vi phạm quy định về nhận và thực hiện lệnh giao dịch chứng khoán.
Tương tự, tại Quyết định số 271/QĐ-XPHC, Công ty Cổ phần Chứng khoán Thiên Việt (trụ sở tại tầng 15, tòa nhà Harec, số 04 Láng Hạ, quận Ba Đình, Hà Nội) cũng bị phạt 125 triệu đồng. Vi phạm được xác định là không thực hiện đúng giá đặt mua trái phiếu theo lệnh khách hàng vào cùng ngày 18/6/2024.
Trước đó, UBCKNN cũng đã xử phạt 92,5 triệu đồng đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Thiên Việt vi phạm công bố thông tin. Cụ thể, công ty không công bố báo cáo tình hình sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu và báo cáo tài chính trong nhiều kỳ từ năm 2022 đến 2024. Ngoài ra, công ty cũng công bố không đúng thời hạn các báo cáo tài chính và thông tin liên quan đến sử dụng vốn, thanh toán gốc, lãi trái phiếu giai đoạn 2020–2021.
Theo các chuyên gia, hành vi sai lệch trong khớp giá lệnh giao dịch, đặc biệt là với sản phẩm như trái phiếu, có thể ảnh hưởng trực tiếp đến quyền lợi nhà đầu tư và gây ra sự mất niềm tin vào tính công bằng, minh bạch của thị trường. Đây cũng là lời cảnh báo với các công ty chứng khoán trong việc tuân thủ nghiêm quy trình giao dịch và chuẩn mực nghề nghiệp.
UBCKNN khẳng định sẽ tiếp tục tăng cường thanh tra, giám sát để kịp thời phát hiện và xử lý nghiêm các hành vi vi phạm, đảm bảo thị trường chứng khoán hoạt động minh bạch, công bằng và hiệu quả.
