Cụ thể, CTCP Tập đoàn Đại Châu bị xử phạt 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn trên trang thông tin điện tử của Sở GDCK Hà Nội (HNX) về Báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2013 và cả năm 2013, công ty kiểm toán đã ký hợp đồng kiểm toán BCTC năm 2013.

Cũng vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (TTCK), CTCP Quản lý quỹ Bông Sen đã bị xử phạt 380 triệu đồng với 4 khoản phạt. CTCP Quản lý quỹ VAM Việt Nam cũng bị xử phạt vi phạm hành chính 160 triệu đồng…

Ngoài ra, UBCKNN cũng vừa xử phạt hành chính đối với cá nhân ông Nguyễn Anh Dũng (TP. HCM), mức phạt 35 triệu đồng, do thực hiện giao dịch chứng khoán không đúng nội dung đăng ký…

UBCKNN cho biết, trong thời gian tới sẽ tiếp tục tăng cường thanh tra, giám sát hoạt động trên TTCK, nếu phát hiện các trường hợp vi phạm sẽ xử lý nghiêm.