Nhiều vi phạm, Công ty Chứng khoán Thủ đô bị phạt hơn 400 triệu đồng
Công ty cổ phần (CTCP) Chứng khoán Thủ Đô (Capital Securities) bị phạt hành chính 410 triệu đồng do báo cáo không chính xác tỷ lệ an toàn tài chính, vi phạm quy chế cho vay, không đảm bảo cơ cấu nhân sự.
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 1046/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Thủ Đô (địa chỉ trụ sở chính: Tầng 8, Toà nhà 2A Đại Cồ Việt, phường Lê Đại Hành, quận Hai Bà Trưng, Hà Nội).
Cụ thể, Công ty này bị phạt tiền 175 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế cho vay. Theo đó, Capital Securities đã cho CTCP Vital Investments Group vay số tiền 40 tỷ đồng thông qua Hợp đồng hợp tác kinh doanh ngày 22/6/2022.
Đồng thời, UBCKNN phạt tiền 85 triệu đồng đối với Capital Securities do không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện. Capital Securities chỉ có 1 thành viên ban kiểm soát không có chứng chỉ chuyên môn quy định và không được đào tạo một trong các chuyên ngành theo quy định.
Ngoài ra, Capital Securities còn vi phạm lỗi báo cáo có nội dung sai lệch. Cụ thể, Công ty báo cáo không chính xác về tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/6/2022, 31/7/2022, 31/8/2022, 30/9/2022, 31/10/2022, 30/11/2022, 31/12/2022, 31/01/2023, 28/02/2023, 31/3/2023, 30/4/2023. Với hành vi vi phạm này, Capital Securities bị UBCKNN phạt tiền 150 triệu đồng.
Tổng cộng mức phạt tiền cho 3 lỗi vi phạm trên là 410 triệu đồng.
Về biện pháp khắc phục hậu quả, Capital Securities phải báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi báo cáo có nội dung sai lệch theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP. Thời hạn thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả là 30 ngày, kể từ ngày 16/11/2023.
Trong ngày 17/11, UBKCNN cũng ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP VNG (Mã: VNZ). Công ty này bị phạt 85 triệu đồng do không công bố đối với thông tin phải công bố theo quy định pháp luật.
Cụ thể, VNG đã không công bố thông tin đối với báo cáo tài chính riêng và hợp nhất bán niên năm 2023 đã được soát xét; công bố thông tin không đúng thời hạn báo cáo tài chính riêng và hợp nhất năm 2022 đã được kiểm toán, báo cáo thường niên năm 2022.
