Ngày 28/10/2023, Văn phòng Cơ quan Cảnh sát điều tra (Bộ Công an) thông báo kết quả điều tra, xử lý vụ án hình sự về tội “Thao túng thị trường chứng khoán và Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”, xảy ra tại CTCP Tập đoàn FLC, CTCP Chứng khoán BOS, CTCP Xây dựng Faros và các công ty liên quan, do Trịnh Văn Quyết - nguyên Chủ tịch Hội đồng quản trị CTCP Tập đoàn FLC và đồng phạm thực hiện.

Thông báo của Bộ Công an về kết quả điều tra, xử lý vụ án xảy ra tại FLC cho biết, quá trình điều tra đến nay có đủ căn cứ xác định, trong thời gian từ ngày 26/5/2017 đến ngày 10/01/2022, Trịnh Văn Quyết - nguyên Chủ tịch Tập đoàn FLC chỉ đạo Trịnh Thị Minh Huế (em gái Quyết) cùng đồng phạm thực hiện hành vi thao túng thị trường chứng khoán đối với 5 mã cổ phiếu AMD, HAI, GAB, FLC, ART thu lợi bất chính 723.322.534.069 đồng. 

Cơ quan Cảnh sát điều tra (Bộ Công an) đã làm rõ hành vi phạm tội và ra Quyết định khởi tố đối với 20 bị can, gồm: Trịnh Văn Quyết, Trịnh Thị Minh Huế, Trịnh Thị Thúy Nga, Hương Trần Kiều Dung, Nguyễn Quỳnh Anh, Nguyễn Thị Thanh Phương, Nguyễn Thị Thu Thơm, Bùi Ngọc Tú, Trần Thị Lan, Quách Thị Xuân Thu, Trịnh Văn Đại, Nguyễn Văn Mạnh, Trịnh Văn Nam, Nguyễn Quang Trung, Nguyễn Thị Hồng Dung, Trịnh Thị Thanh Huyền, Trịnh Tuân, Nguyễn Thị Nga, Hoàng Thị Huệ, Đỗ Thị Huyền Trang về tội “Thao túng thị trường chứng khoán” theo khoản 2 Điều 211 Bộ luật Hình sự năm 2015.

Cũng theo điều tra của cơ quan điều tra, trong thời gian từ năm 2014 đến năm 2016, thực tế các cổ đông chỉ góp 1.197.511.082.182 đồng vốn điều lệ vào CTCP Xây dựng Faros nhưng với mục đích chiếm đoạt tiền của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán; từ năm 2014 đến tháng 9/2016, Trịnh Văn Quyết chỉ đạo thuộc cấp và các cá nhân có liên quan thực hiện lập và ký khống hồ sơ, chứng từ góp vốn khống 3.102.488.917.818 đồng, làm tăng khống vốn chủ sở hữu của CTCP Xây dựng Faros lên 4.300 tỷ đồng; sau đó, đề nghị đăng ký niêm yết 430 triệu cổ phiếu ROS của CTCP Xây dựng Faros trên Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh để bán chiếm đoạt 3.620.722.083.518 đồng của các nhà đầu tư.

Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an đã làm rõ hành vi phạm tội và ra Quyết định bổ sung quyết định khởi tố bị can đối với 4 bị can, gồm: Trịnh Văn Quyết, Trịnh Thị Minh Huế, Trịnh Thị Thúy Nga, Hương Trần Kiều Dung; ra Quyết định khởi tố bị can đối với 01 bị can Nguyễn Thiện Phú về tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”, quy định tại khoản 4, Điều 174 Bộ luật Hình sự năm 2015.

Ngày 28/10/2023, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an ban hành Kết luận điều tra vụ án hình sự số 34/KL-VPCQCSĐT và chuyển toàn bộ hồ sơ vụ án đến Viện kiểm sát nhân dân tối cao, đề nghị truy tố Trịnh Văn Quyết và đồng phạm theo quy định tại khoản 2 Điều 211 và khoản 4 Điều 174 Bộ luật Hình sự năm 2015.

Quá trình điều tra, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an đã ủy thác điều tra cho 200 Cơ quan Cảnh sát điều tra các cấp thuộc các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương để tổ chức tiếp nhận đơn trình báo, xác minh, ghi lời khai đối với các nhà đầu tư còn đang sở hữu cổ phiếu ROS của CTCP Xây dựng Faros.

Liên quan đến CTCP Tập đoàn FLC, trước đó, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành Quyết định số 302/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với FLC số tiền 92,5 triệu đồng, do không công bố một loạt báo cáo tài chính từ năm 2021 đến nay.

Cổ phiếu FLC cũng bị đưa vào diện cảnh báo từ ngày 13/7/2023 do tổ chức đăng ký giao dịch chưa họp Đại hội đồng cổ đông thường niên 2023 trong thời hạn tối đa kể từ thời điểm kết thúc năm tài chính theo quy định.