Kết quả kiểm tra, giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho thấy, ông Phạm Việt Hà đã mượn 23 tài khoản chứng khoán của các nhà đầu tư khác để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán đối với cổ phiếu GKM trong giai đoạn từ ngày 02/08/2021 - 28/01/2022.

Kết quả kiểm tra, tính toán cho thấy ông Hà không có khoản thu trái pháp luật do vi phạm. Với hành vi trên, ông Hà bị phạt 1,5 tỷ đồng, đồng thời ông bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm kể từ ngày 09/10/2023; cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán trong 2 năm kể từ ngày 09/10/2023.

Các nhà đầu tư cho ông Hà mượn tài khoản bao gồm: Nguyễn Văn Đạo, Lê Thị Nguyệt, Nguyễn Phi Điệp, Nguyễn Thị Yến, Hoàng Văn Hải, Hoàng Trường Vinh, Nguyễn Ngọc Hưng, Nguyễn Mạnh Thắng, Nguyễn Quang Huy, Đỗ Quang Trung, Phạm Tiến Đạt, Nguyễn Thị Mỹ Hạnh, Nguyễn Thị Thu, Phạm Ngọc Thuyết, Phạm Thị Cẩm Vân, Hoàng Văn Minh, Nguyễn Văn Tùng, Vũ Thị Nhung, Nguyễn Thị Huyền, Nguyễn Thị Giang, Lê Trọng Long, Nguyễn Thị Thúy Hằng, Phạm Sĩ Giang.

Theo UBCKNN, chưa có cơ sở cho thấy 23 cá nhân nêu trên có số lợi bất hợp pháp từ hành vi vi phạm. Song, với vi phạm trên, UBCKNN quyết định cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 2 năm kể từ ngày 14/11 đối với 23 cá nhân nêu trên. Đồng thời, cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 2 năm kể từ ngày 14/11/2024.

Trên thị trường chứng khoán, giá cổ phiếu GKM đã bốc hơi 80% trong hơn 2 tháng qua, từ vùng 35.000 đồng/cp đầu tháng 9 xuống vùng 7,000 đồng/CP. Tuy nhiên, trong hai phiên gần nhất 14-15/11, thị giá GKM bất ngờ tăng kịch trần và đang dừng tại mức 6.300 đồng/CP tại phiên 18/11.

Theo các chuyên gia, hành vi thao túng thị trường chứng khoán không chỉ ảnh hưởng tiêu cực đến tính bền vững, công khai, minh bạch, an toàn của thị trường chứng khoán mà còn gây thiệt hại nặng nề cho các nhà đầu tư, làm cản trở việc xác định giá trị doanh nghiệp, nhiễu loạn các phân tích về khoản đầu tư của các nhà đầu tư.

Trong bối cảnh đó, Bộ Tài chính đã nghiên cứu, xây dựng dự thảo sửa đổi, bổ sung các quy định trong Luật Chứng nhằm “bịt kín” các lỗ hổng, bất cập; tăng tính răn đe và phòng ngừa chung. Cụ thể, dự thảo sửa đổi, bổ sung quy định về các hành vi bị nghiêm cấm trong hoạt động về chứng khoán và thị trường chứng khoán, luật hóa quy định về hành vi thao túng tại Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.

Nếu dự thảo được thông qua, sẽ bảo đảm quy định thống nhất giữa Luật Chứng khoán và Bộ luật hình sự trong mô tả hành vi được coi là thao túng thị trường chứng khoán, đảm bảo hiệu lực pháp lý cao hơn. Qua đó, công tác xử lý hành vi thao túng, đáp ứng yêu cầu và phù hợp với thực tiễn, góp phần xử lý có hiệu quả hành vi thao túng thị trường chứng khoán, tăng cường hiệu lực, hiệu quả thực thi pháp luật về chứng khoán.