Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính CTCP Chứng khoán VIX (HOSE: VIX) với tổng số tiền 315 triệu đồng.

Trong đó, CTCP Chứng khoán VIX bị phạt tiền 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Cụ thể một số phiếu nhận lệnh trực tiếp tại quầy chưa có đầy đủ thông tin về thời gian đặt lệnh của khách hàng và thời gian nhận lệnh của Công ty, ngoài ra Công ty còn cho một số khách hàng thực hiện lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản.

Bên cạnh đó, Công ty này tiếp tục bị phạt tiền 137,5 triệu đồng do vi phạm quy định về cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng. Công ty cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của một số tài khoản tại một số ngày giao dịch.

Ngoài ra, CTCP Chứng khoán VIX cũng bị phạt tiền 40 triệu đồng do có hành vi vi phạm bố trí nhân viên kiêm nhiệm công việc trong trường hợp không được kiêm nhiệm, cụ thể là bố trí nhân sự kiểm toán nội bộ kiêm nhiệm các công việc khác trong Công ty.

Tổng số tiền CTCP Chứng khoán VIX phải nộp phạt là 315 triệu đồng.

Ở một diễn biến khác, HĐQT Chứng khoán VIX ngày 24/11 vừa có quyết định miễn nhiệm chức danh Trưởng ban Kiểm toán nội bộ, Thư ký HĐQT đồng thời bổ nhiệm chức danh Trợ lý HĐQT đối với ông Dư Văn Toàn. Bên cạnh đó, Công ty cũng thông qua việc bổ nhiệm bà Vũ Thị Ngọc Mai làm Chuyên viên Kiểm toán nội bộ.

Về tình hình kinh doanh, trong quý III/2023, VIX ghi nhận lãi từ bán các tài sản tài chính (FVTPL) tăng gấp gần 5 lần cùng kỳ lên 255 tỷ đồng. Doanh thu nghiệp vụ môi giới chứng khoán tăng 48% lên 31 tỷ đồng, lãi từ các khoản cho vay và phải thu tăng gấp 2 lần lên mức gần 72 tỷ đồng.

Lũy kế 9 tháng đầu năm, Chứng khoán VIX ghi nhận doanh thu 1.283 tỷ đồng, tăng 35% so với cùng kỳ năm ngoái; lợi nhuận trước thuế đạt 964 tỷ đồng, tăng trưởng 90%; lợi nhuận sau thuế đạt 775 tỷ đồng, tăng 87%.