Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, cơ quan này vừa ban hành quyết định xử phạt đối với một số cá nhân liên quan đến các hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Trong đó, ngày 6/9, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành hai quyết định xử phạt đối với ông Nguyễn Văn Toàn (TP. Biên Hòa, tỉnh Đồng Nai) và bà Dương Thị Huệ (TP. Huế, tỉnh Thừa Thiên - Huế). Ngày 7/9, cơ quan này ban hành Quyết định xử phạt đối với Đỗ Thị Nga (TP. Thủ Đức, TP. Hồ Chí Minh).

Cụ thể, bà Dương Thị Huệ - Ủy viên Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Môi trường và Công trình Đô thị Huế (mã chứng khoán: HEP) bị xử phạt 15 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính báo cáo không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Được biết, bà Dương Thị Huệ đăng ký mua 40.100 cổ phiếu HEP từ ngày 03/6/2020 đến ngày 26/6/2020 (khớp 40.100 cổ phiếu vào ngày 03/6/2020). Tuy nhiên, đến ngày 25/6/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về kết quả giao dịch của bà Dương Thị Huệ.

Trong khi đó, ông Nguyễn Văn Toàn bị xử phạt với số tiền 17,5 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 3, điểm e khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 1 và khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP. Theo Quyết định xử phạt, ông Nguyễn Văn Toàn đã có hành vi vi phạm hành chính báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký.

Cụ thể, ông Nguyễn Văn Toàn đăng ký bán 61.233 cổ phiếu NHT của Công ty cổ phần Sản xuất và Thương mại Nam Hoa từ ngày 16/01/2018 đến ngày 13/02/2018 (khớp lệnh 55.700 cổ phiếu). Tuy nhiên, đến ngày 27/02/2018, Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký của ông này.

Tại ngày 7/9, Quyết định xử phạt được áp dụng cho bà Đỗ Thị Nga - người có liên quan của Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Gemadept (mã chứng khoán: GMD). Bà  Đỗ Thị Nga bị xử phạt 5 triệu đồng theo quy định tại Khoản 3 Điều 5, Điểm a Khoản 2 và Khoản 5 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Được biết, bà Đỗ Thị Nga đã có hành vi vi phạm hành chính không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch khi thực hiện mua 5.000 cổ phiếu GMD (tương ứng với 50.000.000 đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu GMD) vào ngày 02/02/2021 nhưng lại không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.