Cụ thể, trong khoảng thời gian từ ngày 01/8/2019 đến ngày 31/12/2020, kết quả giám sát, kiểm tra của UBCKNN cho thấy, ông Hồ Nam Huy (TP. Thủ Đức, TP. Hồ Chí Minh) đã sử dụng 47 tài khoản để liên tục mua, bán, giao dịch khớp đối ứng cổ phiếu của CTCP Thương mại Xuất nhập khẩu Thiên Nam (Mã chứng khoán: TNA) giữa các tài khoản với nhau nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu TNA. Được biết, số tài khoản này bao gồm 06 tài khoản đứng ông Hồ Nam Huy và 41 tài khoản của 13 nhà đầu tư.

Ngày 30/12/2022, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 1091/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Hồ Nam Huy. Theo đó, xử phạt người này với số tiền 550 triệu đồng theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3 và khoản 3 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi tại khoản 1 và khoản 36 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP do đã có hành vi giao dịch thao túng thị trường chứng khoán.

UBCKNN cũng cho biết, căn cứ kết quả kiểm tra, kết quả tính toán số lợi bất hợp pháp từ việc thực hiện hành vi vi phạm của ông Hồ Nam Huy cho thấy không có số lợi bất hợp pháp.