Ngày 1/11/2016, Nghị định 145/2016/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định 108/2013/NĐ-CP về xử phạt hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán có hiệu lực, bổ sung các hành vi vi phạm và chế tài xử phạt, trong đó có các mức phạt tiền khá cao.

Do các hành vi vi phạm xảy ra trước khi Nghị định 145/2016/NĐ-CP có hiệu lực nên việc xử phạt vẫn áp dụng Nghị định 108/2013/NĐ-CP.

Đáng chú ý là trường hợp Công ty cổ phần Dầu thực vật Sài Gòn (SGO) bị xử phạt tổng số tiền 330 triệu đồng do có nhiều hành vi vi phạm như chậm công bố thông tin, vi phạm quy định pháp luật về quản trị công ty. Đặc biệt, GSO công bố thông tin có nội dung không chính xác.

Cụ thể, SGO đã sử dụng thông tin, hình ảnh của Công ty TNHH Phúc Quang - Hồng Anh (công ty liên kết, tỷ lệ đầu tư là 47,5%) làm thông tin của mình trên trang điện tử Công ty. Doanh nghiệp cũng thông tin không chính xác trong Bản cáo bạch niêm yết cổ phiếu về tiến độ đầu tư xây dựng nhà máy dầu thực vật tại Vĩnh Long.

Thực tế, năm 2014, dự án này đã ngừng hoạt động. Vào thời điểm kiểm tra ngày 22/8/2016, SGO chưa có giấy phép xây dựng nhà máy. Tuy nhiên, trong bản cáo bạch vẫn thể hiện việc Công ty đang đầu tư và đang trong quá trình hoàn thiện nhà máy tinh luyện dầu mang thương hiệu riêng của Công ty bán ra ngoài thị trường, dự kiến sẽ hoàn thành vào quý I/2016.

Riêng lỗi trên, SGO bị phạt 100 triệu đồng, mức cao nhất trong khung “từ 70-100 triệu đồng” quy định tại Khoản 3, Điều 34, Nghị định 108/2013/NĐ-CP. Ngoài bị phạt tiền, công ty này buộc cải chính thông tin đối với các nội dung công bố không chính xác.

Nhiều doanh nghiệp khác bị xử phạt vì chậm chễ công bố thông tin như: Công ty cổ phần Tập đoàn Hapaco (HAP) bị xử phạt số tiền 70 triệu đồng vì chậm công bố giải trình chênh lệch kết quả kinh doanh, báo cáo tiến độ sử dụng vốn; Công ty cổ phần Dịch vụ hàng không Sân bay Nội Bài (NAS) bị phạt 60 triệu đồng vì chậm trễ nộp các Nghị quyết Hội đồng quản trị về việc góp vốn.

Bên cạnh đó, một loạt doanh nghiệp vi phạm về thời hạn nộp hồ sơ công ty đại chúng bị xử phạt như: Công ty cổ phần Xe lửa Gia Lâm, Công ty cổ phần Xe lửa Dĩ An, Công ty cổ phần Đường sắt Hà Ninh, Công ty cổ phần Môi trường đô thị tỉnh Lào Cai, Công ty cổ phần Bệnh viện giao thông vận tải, Công ty cổ phần Phát triển và Kinh doanh nhà.

Trong bối cảnh còn gần 800 công ty đại chúng chưa niêm yết/đăng ký giao dịch và Nghị định 145/2016/NĐ-CP đã có hiệu lực, kỳ vọng trong thời gian tới, các hành vi vi phạm sẽ không phát sinh, doanh nghiệp minh bạch thông tin, đảm bảo quyền lợi cho cổ đông, nhà đầu tư.