Ngày 03/6/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 121/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Huỳnh Chí Tâm (quận 6, TP. Hồ Chí Minh) với số tiền 5 triệu đồng. Ông Huỳnh Chí Tâm - người phụ trách Quản trị Công ty, Thư ký HĐQT của Công ty cổ phần Đầu tư và kinh doanh nhà Khang Điền (mã chứng khoán: KDH) đã có hành vi vi phạm hành chính không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Được biết, ngày 28/01/2021, ông Huỳnh Chí Tâm đã bán 6.800 cổ phiếu KDH, tương ứng với 68 triệu đồng tính theo mệnh giá cổ phiếu KDH nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Cùng ngày, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 114/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Lê Dung Nhi (Quận 7, TP. Hồ Chí Minh). Bà Lê Dung Nhi - Cổ đông lớn của Công ty cổ phần Đại lý Vận tải SAFI (mã chứng khoán: SFI) bị xử phạt với số tiền 12,5 triệu đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá các ngưỡng 1% số lượng cổ phiếu.

Được biết, ngày 10/07/2020, bà Lê Dung Nhi đã bán 50.000 cổ phiếu SFI, dẫn đến số lượng (tỷ lệ) sở hữu của bà Nhi giảm từ 2.399.749 cổ phiếu SFI (16,14%) xuống 2.349.749 cổ phiếu SFI (15,81%). Đến ngày 03/08/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo thay đổi sở hữu cổ đông lớn của bà Nhi.

Cũng trong ngày 03/6/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 115/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Hương Ngân (Quận 2, TP. Hồ Chí Minh) với số tiền 22,5 triệu đồng. Được biết, với bà Nguyễn Thị Hương Ngân - Chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần Nam Việt (mã chứng khoán: NAV) đã có hành vi vi phạm hành chính báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký.

Trước đó, từ ngày 31/07/2020 đến ngày 28/08/2020, bà Nguyễn Thị Hương Ngân đăng ký mua 900.000 cổ phiếu NAV và khớp mua 850.610 cổ phiếu. Đến ngày 04/11/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán TP. Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo kết quả giao dịch và giải trình về nguyên nhân không thực hiện hết khối lượng đăng ký của bà Nguyễn Thị Hương Ngân.

Ngoài ra, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 116/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Bùi Việt Hoài (quận Đống Đa, TP. Hà Nội) với số tiền 30 triệu đồng. Ông Bùi Việt Hoài - Chủ tịch HĐQT Công ty cổ phần Vận tải biển Việt Nam (mã chứng khoán: VOS) đã có hành vi vi phạm hành chính không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, vào ngày 18/03/2021, ông Hoài đã mua 43.800 cổ phiếu VOS, tương ứng 438. triệu đồng mệnh giá cổ phiếu VOS nhưng không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch.

Trong thời gian qua, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã rất mạnh tay trong việc xử phạt các hành vi vi vi phạm hành chính của các tổ chức, cá nhân trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Bên cạnh đó, Chính phủ cũng đã ban hành Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán với các chế tài xử phạt nghiêm khắc.

Tuy nhiên, tình trạng vi phạm hành chính trên thị trường chứng khoán vẫn khá phổ biến, đặc biệt là hành vi phạm hành chính không công bố thông tin về việc dự kiến giao dịch, báo cáo không đúng thời hạn khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá ngưỡng quy định...