VN-Index
HNX-Index
Nasdaq
USD
Vàng
Giới thiệu tòa soạn Hotline: 0987 828 585
Vi phạm nào về chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ sẽ bị phạt từ 200-300 triệu đồng?

Ảnh minh họa. Nguồn: internet

Vi phạm nào về chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ sẽ bị phạt từ 200-300 triệu đồng?

Điều 8, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ quy định chi tiết các hành vi vi phạm quy định về chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ có thể sẽ bị phạt ở mức khá cao, với số tiền lên đến từ 200-300 triệu đồng.

Tổ chức kinh doanh chứng khoán thực hiện phương án khắc phục kiểm soát đặc biệt ra sao?

Chế độ báo cáo về tỷ lệ vốn khả dụng của tổ chức kinh doanh chứng khoán như thế nào?

Vi phạm quy định về phòng, chống rửa tiền và khủng bố trong lĩnh vực chứng khoán bị phạt ra sao?

Doanh nghiệp ngoại chào bán chứng khoán ra công chúng tại Việt Nam phải đáp ứng điều kiện gì?

Cụ thể, theo Khoản 5, Điều 8, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán, các đối tượng vi phạm sẽ bị phạt tiền từ 200 triệu đồng đến 300 triệu đồng đối với một trong các hành vi vi phạm sau:

Thứ nhất, chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ khi chưa đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật; chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ nhưng không đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong trường hợp tổ chức chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ là công ty đại chúng, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán hoặc chưa được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thông báo bằng văn bản cho tổ chức chào bán, phát hành chứng khoán và công bố trên trang thông tin điện tử của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc đã nhận đầy đủ hồ sơ đăng ký chào bán, phát hành chứng khoán riêng lẻ của tổ chức chào bán, phát hành chứng khoán.

Thứ hai, không đảm bảo việc chào bán, phát hành trái phiếu riêng lẻ đáp ứng đủ điều kiện theo quy định pháp luật; không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán, phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, trung thực, có thể kiểm chứng được, không gây hiểu nhầm và có đầy đủ những nội dung có thể ảnh hưởng đến quyết định của nhà đầu tư; không rà soát đối tượng tham gia mua trái phiếu phát hành riêng lẻ đảm bảo tuân thủ quy định pháp luật.

THÔNG TIN CẦN QUAN TÂM