Căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của UBCKNN cho thấy, ông Trần Việt Thắng đã đã sử dụng các tài khoản đứng tên mình và đứng tên người khác để thực hiện giao dịch mua, bán, khớp đối ứng cổ phiếu giữa các tài khoản với nhau nhằm tạo cung cầu giả tạo, thao túng cổ phiếu Công ty cổ phần Lâm nghiệp Sài Gòn (Mã cổ phiếu: FRM) và cổ phiếu Công ty cổ phần Đầu tư Nhãn hiệu Việt (Mã cổ phiếu: ABR), vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán 2019.

Với hành vi này, ông Thắng bị xử phạt hành chính 575 triệu đồng theo quy định tại điểm b Khoản 1 Điều 3, Khoản 3 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi tại Khoản 1 và Khoản 36 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Đồng thời, ông Thắng phải nộp lại toàn bộ số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm là 87 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 5 Điều 29 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.