Ngày 29/12/2020, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 930/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Tổng Bách Hóa (quận Ba Đình, TP. Hà Nội).

Theo đó, phạt Công ty cổ phần Tổng Bách Hóa với số tiền 85 triệu đồng theo quy định tại Điểm a Khoản 3 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Cụ thể, Công ty đã không báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước theo quy định pháp luật các tài liệu: Báo cáo tài chính năm 2017, 2018 đã kiểm toán; Báo cáo thường niên năm 2018, 2019; Tài liệu họp, Biên bản và Nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2018, 2019.

Đặc biệt, Công ty này cũng bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt với số tiền lên đến 350 triệu đồng theo quy định tại Điểm e Khoản 2a Điều 14 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được bổ sung theo Khoản 16 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP do không đăng ký giao dịch chứng khoán.

Theo đó, Công ty cổ phần Tổng Bách Hóa đã trở thành công ty đại chúng trước ngày 01/01/2016 (thời điểm Thông tư số 180/2015/TT-BTC ngày 13/11/2015 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về đăng ký giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch cho chứng khoán chưa niêm yết có hiệu lực), song đến nay Công ty chưa hoàn tất đăng ký giao dịch).

Như vậy, với các vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, Công ty cổ phần Tổng Bách Hóa đã bị xử phạt với số tiền lên đến 435 triệu đồng.

Hiện chưa có con số thống kê chính thức của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, song có thể thấy, trong năm 2020, tình trạng vi phạm trên thị trường chứng khoán Việt Nam vẫn chưa có xu hướng giảm dù chế tài xử phạt khá nặng và cơ quan quản lý đã triển khai nhiều giải pháp quyết liệt.